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(盛煌股东力推权) 搭建“四梁八柱”,强化投融资功能—
资本市场基础制度建设蹄疾步稳
本报记者 马春阳(盛煌注册)

12月13日,证监会党委传达学习贯彻中央经济工作会议精神时指出,以注册制改革为牵引,统筹推进提高上市公司质量、健全退市机制、多层次市场建设、强化中介机构责任、投资端改革、完善证券执法司法体制机制等重点改革,持续完善资本市场基础制度。

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(盛煌股东力推权) 今年以来,以北京证券交易所设立,深圳证券交易所主板和中小板合并为代表,我国资本市场基础制度建设方面成果显著,包括发行、信息披露、投资者保护在内的多项基础制度加速完善,市场投融资功能进一步强化,市场秩序也更加规范。

对于未来基础制度建设工作的重点,业内人士认为,应以“为全面推行注册制改革创造条件”为方向,统筹推进与多层次市场体系相适应的制度创新。

各项基础制度逐步完善

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(盛煌股东力推权) 近年来,完善资本市场基础制度是全面深化资本市场改革的主题主线。从证券期货市场组织运行看,基础制度包括发行、交易、信息披露、再融资、持续监管和退市等关键环节和重要领域的制度安排,这些也成为监管层推进部署的重点工作。

特别是今年以来,以推进注册制改革为龙头,监管层持续优化配套规则,我国资本市场基础制度建设按下“加速键”。12月10日,沪深交易所分别就修订《上海证券交易所股票上市规则(征求意见稿)》《深圳证券交易所股票上市规则(征求意见稿)》公开征求意见,其中新设“中介机构”和“公司治理”两大专章,全面规范控股股东、实际控制人等“关键少数”行为,并压严压实中介机构责任,为全市场稳步推进注册制改革创造条件。

“注册制的持续推进有利于改善股市生态,降低企业上市难度和门槛,提高上市公司质量,更好地发挥股市的价值发现功能。”中航基金首席经济学家邓海清表示,但注册制要想实现上述效果还需要有相适应的退市制度、信息披露制度、中介管理制度、有力的处罚机制作为配套,才能顺利实现新陈代谢、发掘优质公司、减少欺诈和失信行为。

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(盛煌股东力推权) 值得注意的是,信息披露作为注册制理念的核心,相关规则在今年得到进一步细化。具体来看,证监会今年先后发布《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》、修订后的《上市公司信息披露管理办法》、证监会系统离职人员入股行为监管指引,《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见(征求意见稿)》也于近日公开征求意见,以投资者需求为导向的信息披露规则体系逐渐形成。

此外,在注册制改革下,中介机构的勤勉尽责是改革的基础和保障,今年以来,监管部门多次强调压实中介机构责任,相关监管细则也得到陆续完善和出台。7月份,证监会发布《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》,9月份,证监会发布《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》,进一步要求中介机构归位尽责,发挥好资本市场“看门人”职责。

“今年我国资本市场基础制度建设方面亮点频出,设立了北京证券交易所,合并了深交所主板和中小板,施行退市新规打造优胜劣汰的市场生态,形成了行民刑三位一体的违规惩戒体系,健全了投资者保护制度。基础制度建设是我国多层次资本市场长足发展的关键所在,完善的基础制度体系能够形成风清气正蓬勃发展的市场生态,能够优化资源配置,能够有力支持我国实体经济的长期发展。

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(盛煌股东力推权)”南开大学金融发展研究院院长田利辉指出。

投资者权益得到更好保护

资本市场基础制度建设,一个重要的目的就是更好保护投资者权益。今年,我国资本市场法治供给取得突破性进展,投资者保护基础制度体系得以进一步完善。

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(盛煌股东力推权) 3月份,《刑法修正案(十一)》的实施提高了证券期货犯罪刑事惩戒力度;7月份,中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,完善了中国特色证券执法司法体制机制的顶层设计。11月份,《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》的发布,对行政执法当事人承诺采取纠正涉嫌违法行为、赔偿投资者损失等的措施作出规定,提供了对投资者及时救济的新机制。

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