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中国证监会网站日前公布的行政处罚决定书(〔2022〕23-25号)显示,当事人徐洪、尤立峰、唐云、秦嗣新、秦奋因内幕交易天津鑫茂科技股份有限公司(2018年10月更名为“天津科技股份有限公司”,“富通信息”,000836.SZ)被证监会处罚。(盛煌娱乐注册)

唐某1实际控制微创(上海)网络技术有限公司(以下简称“微创网络”),计划与上市公司天津鑫茂科技股份有限公司(以下简称“鑫茂科技”或“富通信息”)董事长、实际控制人徐洪谈收购事宜。2016年9月,徐洪开始与唐某1接触讨论鑫茂科技与微创网络,初步拟定唐某1和徐洪成立收购微创网络股权后再装入鑫茂科技的方案。

徐洪联系时任广州员工唐云帮忙对接资金,唐云介绍徐洪与浙银俊诚(杭州)资产管理有限公司(以下简称“浙银俊诚”)刘某军、总经理王某、副总经理袁某见面,由浙银俊诚提供并购方案。

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2017年2月6日,浙银俊诚给总行黄某发名为“西藏金杖并购基金(微创网络)”邮件,项目书中写明,差额补足义务人为徐洪,项目总规模2亿元,收购微创网络40%的股权。2017年3月7日左右,因徐洪信用担保能力不足,微创网络并购基金项目被否。

此后,徐洪让唐云联系其他渠道继续推进成立并购基金。唐云联系了尤立峰,尤立峰介绍了资金中介董某颖。

5月19日,唐某1与徐洪见面讨论微创网络估值。

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2017年8月8日,鑫茂科技发布《召开审议继续相关事项》,称重大资产重组标的为微创网络,公司以自有或自筹资金收购标的公司10%股权,同时通过发行股份收购标的公司90%股权,并募集配套资金。2017年11月24日,鑫茂科技公告,以1000万元保证金收购微创网络10%的股权,并称将继续推进本次重大重组事项。

微创网络100%股权作价9.018亿元,占鑫茂科技最近一期经审计的净资产17.27亿元的52.22%。

证监会判定,鑫茂科技收购微创网络股权事项,属于2005年《证券法》第六十七条第二款第二项列举的“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”,在公开前属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2016年10月20日,公开时间为2017年8月8日,内幕信息知情人包括徐洪、唐某1、唐云等人。

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2016年底至2017年初,内幕信息知情人唐云认识尤立峰。2017年3月,唐云去杭州见尤立峰,联系配资买入“鑫茂科技”事项。

经唐云介绍,尤立峰认识另一内幕信息知情人徐洪。2017年3月29日、5月8日,尤立峰与徐洪在上海见面。

尤立峰知悉徐洪是鑫茂科技的实际控制人、董事长,尤立峰和徐洪多次打电话、见面,交流鑫茂科技情况。徐洪表示“鑫茂科技”股票价格较稳,可以买一些。

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此后,尤立峰通过配资,于2017年5月9日买入“鑫茂科技”。

尤立峰使用“刘某”证券账户5月9日买入“鑫茂科技”61.36万股,买入金额399.86万元。2017年11月29日卖出61.36万股,卖出金额311.92万元,无获利。

“刘某”证券账户交易的399.86万元资金系按1:4的比例配资存入,其中尤立峰提供保证金80万元,刘某提供借款320万元。

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证监会认为,徐洪作为内幕信息知情人,在内幕信息公开前,建议尤立峰买卖“鑫茂科技”的行为违反了2005年《证券法》第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述违法行为。尤立峰在内幕信息公开前与内幕信息知情人联络、接触,其交易行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述违法行为。

依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,证监会决定对徐洪、尤立峰分别处以60万元的罚款。

此外,唐云控制使用24个账户于2016年11月至2017年5月间向账户组相关人转入资金,账户组交易“鑫茂科技”股票的资金按1:3至1:5的比例配资。账户组于2016年11月7日至2017年5月24日期间累计买入“鑫茂科技”1.25亿股,买入金额约9.45亿元,后于鑫茂科技股票复牌以后全部卖出,卖出金额约8.92亿元,无获利。

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证监会认为,唐云参与设立并购基金收购微创网络股权过程,系内幕信息知情人。唐云控制使用账户组在内幕信息公开前买入“鑫茂科技”的行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述违法行为。

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