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中国基金报记者  李树超(盛煌娱乐平台)

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7月15日,中国证监会机构部发布最新一期的“机构监管情况通报”(以下简称“监管通报”),针对基金投资风格漂移、“风格漂移”个股入库审批不严、入库程序履行不到位、指数产品设计把关不严等现象进行了通报,涉及到部分基金公司风格库内控管理缺失等问题,而具有监督职责的基金托管人,也存在对基金投资风格监督履职不充分等问题。

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监管通报同时要求,各基金管理人与基金托管人要深刻吸取教训,引以为戒,切实坚守契约精神,履行受托义务,强化投资纪律,完善投资管理,严格遵守各项法律法规规定和基金合同约定,坚持长期投资、价值投资,切忌误导投资者、损害行业公信力。

基金业内人士对此表示,基金的投资比例违反基金合同约定、突破投资范围等“风格漂移”问题,违反了基金契约精神,也容易误导投资者,不利于行业的长期健康发展。最新的监管通报要求,有力回应了市场关切,从产品设计、产品命名上禁止“蹭热点”、“炒噱头”,投资范围不可含糊表述等规定,有利于规范公募基金产品设计和投资管理,强化基金托管人的监督职责,有利于避免公募基金“风格漂移”的现象。

而风格鲜明、投向明确、风格稳定的公募基金,将进一步提升公募基金作为资产配置的基础工具作用,有利于吸引更多机构投资者,也契合公募基金投顾的发展方向。这对保护投资者长远利益,推动我国基金业进一步高质量发展有重要的意义。

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“风格漂移”个股入库审批不严

指数产品设计把关不严等

部分公募和基金托管人违规被通报

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监管通报表示,2021 年以来,证监会机构部组织证监局对基金管理人和基金托管人的投资管理行为和投资监督履职情况进行了现场检查。

经查,证监会机构部发现部分基金管理人存在风格库内控管理缺失、投资比例违反基金合同约定等问题,部分基金托管人存在基金投资风格监督履职不充分等问题。

相关情形违反《公开募集证券投资基金运作管理办法》第31条“基金名称显示投资方向的,应当有百分之八十以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容”、第32条“基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形:……(七)违反基金合同

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