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监管要闻

证监会发布《保荐人尽职调查工作准则》和《发行上市保荐业务工作底稿指引》

5月27日,为进一步提高保荐机构尽职调查工作质量、完善保荐业务工作底稿制度,证监会对《保荐人尽职调查工作准则》和《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》进行修订,自发布之日起施行。

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本次《尽调准则》修订以细化明确工作要求和标准,增强可操作性为重点,认真梳理注册制试点反映出来的尽职调查问题和难点,有针对性地明确工作底线要求和质量标准,充实完善程序保障和行为规范。

《底稿指引》主要规定保荐机构尽职调查工作底稿中需要关注的事项和留存的资料,以及编制底稿的形式、程序等。对履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息,均应当作为底稿留存。

证监会就《关于交易型开放式纳入互联互通相关安排的》公开征求意见

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5月27日,为进一步深化内地与香港股票市场交易互联互通机制,促进两地资本市场共同发展,证监会起草了《关于交易型开放式基金纳入互联互通相关安排的公告》,现向社会公开征求意见。

《公告》共5条,一是明确内地与香港股票市场交易互联互通机制拓展至交易型开放式基金,二是明确相关制度安排参照股票互联互通,三是明确投资者识别码安排,四是明确证券公司、公募基金管理人相关要求,五是明确业务实施细则相关安排。证监会将根据公开征求意见情况,进一步加以完善并履行相关程序后发布实施。

证监会依法结束对新时代证券的行政接管

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5月27日电,2020年7月17日,鉴于新时代证券股份有限公司(简称新时代证券)隐瞒实际控制人和持股比例,公司治理失衡,证监会依法对新时代证券实行接管并对外公告。

一年多来,在各有关方面的大力支持下,证监会坚持市场化、法治化原则,严格依照《证券法》、《证券公司风险处置条例》等法律法规,指导新时代证券接管组依法履行职责,规范公司股权和治理结构,保持公司经营稳定。前期,相关主体所持新时代证券98.24%的股权经公开挂牌,中国诚通控股集团有限公司受让了前述股权。

今年3月,证监会核准同意新时代证券变更主要和其控股的管理有限公司实际控制人变更。目前,新时代证券已完成了股权过户和董事、监事、的调整,公司经营总体正常。

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监管动态

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(300422.SZ):存在信披不准确情形,公司及相关人员收到广西证监局警示函

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5月23日,广西证监局在官网发布《关于对广西博世科环保科技股份有限公司、张雪球、宋海农、马宏波、李成琪采取出具警示函措施的决定》。

经查,2021年4月29日,公司披露2021年年度报告,经审计的归母为亏损5.15亿元、扣非后净利润为亏损5.67亿元。博世科未保持必要的审慎,2021年预告数据与年度报告披露数据存在重大差异,存在信息披露不准确情形。

(000613.SZ):业绩盈亏生变且差异较大,公司及三涉事人收警示函

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5月26日,海南证监局网站披露信息显示,*ST东海A业绩盈亏性质发生变化且差异金额较大,且业绩预告信披不准确,海南大东海旅游中心股份有限公司等收警示函。

海南证监局称,4月26日,*ST东海A披露《2021年度业绩预告修正公告》,将2021年度归属于上市公司股东的净利润修正为亏损160万元至200万元,扣非后的净利润修正为亏损360万元至420万元。修正后,公司业绩盈亏性质发生变化且差异金额较大,公司业绩预告信息披露不准确。

生物谷(833266.BJ):因涉嫌信披违法违规,证监会对控股股东和实控人立案

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5月24日,生物谷公告,因涉嫌信息披露违法违规,证监会对控股股东深圳市金沙江投资有限公司、实际控制人林艳和立案。本次立案调查对象为公司控股股东、实际控制人。

(600532.SH):因涉嫌信披违法违规证监会对公司立案

5月23日,未来股份公告,因公司涉嫌信息披露违法违规(未按时披露年报),证监会对公司立案。同日公告,依据相关规定,如公司在2个月内仍无法披露2021年年度报告,则公司股票可能被上海证券交易所实施退市风险警示。

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(002349.SZ):监事薛红卫亲属短线交易公司股票

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