盛煌平台手机版注册入口

年内以来参与主承销的债券已出现79次违约,涉及23家券商及券商子公司。 (盛煌平台)

历经多年,中山涉及空壳公司私募债一案靴子落地。根据,中山证券此前所涉及的连带责任被免除。

近年来,券商诉讼风波连带责任的认定备受市场关注,那么连带责任的认定基于哪些内容?

盛煌平台手机版申请注册线路

年内以来券商参与主承销的债券已出现79次违约,涉及23家券商及券商子公司。在券商诉讼不断的背后,券商参与主承销的债券违约情况也备受关注。

转折

北极皓天违规发债一亿案落幕,中山证券涉连带责任被免除

盛煌怎么申请注册

2022年5月29日晚间,发布公告称,近日,公司收到子公司中山证券转来的江苏省高级人民法院《民事裁定书》,裁定撤销江苏省南京市中级人民法院(2018)苏01民初507号民事判决;驳回中金创新(北京)资产管理有限公司(以下简称“中金创新”)的起诉。

据了解,此前江苏省南京市中级人民法院作出(2018)苏01民初507号民事判决,判令北极皓天向中金创新赔偿3294万元及按年11%计算的利息,判令中山证券等对前述赔偿债务承担连带责任。

但是锦龙股份在2021年4月发布公告称,中山证券因不服该案判决,向江苏省高级人民法院提起上诉。

盛煌平台首页地址

历经一年多,重审靴子落定,此前的民事判决已被撤销,也就是说,中山证券承担的连带责任被免除。对此,中山证券也于第一时间在财务上有所体现,公告显示,中山证券对截至2021年12 月31日已计提的预计负债5237.55万元予以冲回,计入当期收益。

财经记者了解到,该案例要源起于2013年9月,彼时,北极皓天公司发布募集简称为“13北皓天”的中小企业私募债券,实际发行金额为9400万元,由中山证券担任私募债券的承销商。

随后,嘉实公司认购了2700万元面值的“13北皓天”私募债券,协议约定债券期限3年,并约定了发行、违约责任等。2016年6月,嘉实将此债权转让给了中金创新。

盛煌平台指定链接

也是在2016年,“13北皓天”私募债券出现了违约,随后双方就此对簿公堂,彼时,中金创新认为,中山证券作为债券承销商未按规定进行尽职调查,在明知或应知发行人、担保人情况存在严重虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情况下仍进行承销,直接导致投资人基于对中山证券的信赖购买了相关债券从而遭受了巨大损失,故应承担连带清偿责任。

追问

券商等机构承担连带责任的界限在哪里?

盛煌平台中心连接

近年来,券商中介机构在进行证券服务中是否勤勉尽责已经成为监管关注的重要内容。

今年4月1日,证监会公布的2021年证监稽查20起典型违法案例中,就有两例涉及券商承销发行未勤勉尽责的案例。

比如,新三板公司蓝山科技欺诈发行一案,华龙证券及多家会计事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构在为蓝山科技提供相关证券服务中,未按业务规则审慎核查,出具的报告存在虚假记载。

盛煌平台电脑版账号注册网址

再比如,未勤勉尽责案。海通证券在奥瑞德2017年度持续督导工作中,未对上市公司对外担保、民间借贷等事项保持充分关注,未对相关事项进行充分核查和验证,出具的报告存在虚假记载。

事实上,具体到中介机构承担连带责任方面,此前,“五洋债”、“中安科”、“康美药业”等证券虚假陈述案件中,都涉及到相关的问题。

2021年9月,全国首例公司债券欺诈发行案“五洋债案”二审判决出炉,五洋建设实际控制人陈志樟、承销商德邦证券和审计机构大信会计师事务所对投资者7.4亿元的债务本息承担全部连带赔偿责任。

盛煌娱乐在线账户注册网站

值得注意的是,承销商尽职调查边界的确认及其如何避免债券违约后承担连带赔偿责任等内容成为市场关注的焦点,近年来相关部门也出台了多项文件,对承销商尽职调查过程做出了相关要求。此外,最高人民法院也多次明确承销商尽职尽责的条件。

今年1月,最高人民法院颁布《关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》显示,保荐承销等机构及其直接责任人员有三种情况则被认定为没有过错,一是已经按照法律、行政法规、监管部门制定的规章和规范性文件、相关行业执业规范的要求,对信息披露文件中的相关内容进行了审慎尽职调查;

本文作者:权,如若转载,请注明出处: http://www.dmdflh.com/xhzc/13830.html